什么是期货适当性测评,为什么期货开户要做适当性测试?

发布于 2021-09-08 23:06:04

什么是期货适当性测评,为什么期货开户要做适当性测试?

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期货~玉涛经理
期货~玉涛经理 2021-09-08
这家伙很懒,什么也没写!

您好,投资者适当性管理办法是2017年证监会发布的,简单说就是投资者在购买任何产品之前,都要根据风险承受能力匹配合适的产品。因此就从风险评估上面了解投资者的:收入状况,职业,投资经验,以及喜厌风险程度测试。根据《投资者适当性管理办法》规定:投资者被划分为五类:C1保守型、C2谨慎型、C3稳健型、C4积极型和C5激进型。证券产品也被从低到高划分为五类:R1低风险、R2中低风险、R3中风险、R4中高风险、R5高风险。因此:R1产品对应C1等级客户以此类推。因此如果是C1保守型客户就不能购买稳健型以上的产品。另外根据适当性管理要求,虽然C3级的客户可以购买股票,但是股票板块多,也需要根据投资者适当性管理匹配是否能买入较高风险的股票。如需:期货开户,银期签约,品种策略,技术交流,风险把控,仓位划分,可点我头像,欢迎咨询,五年资深期货投顾,帮助过很多投资者,专业的调研团队~

光大期货-谭经理
这家伙很懒,什么也没写!

您好,适当性就是将适当的产品或服务销售给合适的投资者。根据适当性制度,期货经营机构在销售产品或提供服务的过程中,将投资者划分专业投资者和普通投资者,普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配方面享有特别保护,普通投资者和专业投资者在一定条件下可以相互转化。根据普通投资者填写的适当性测评问卷,按照风险承受能力由低至高将其至少划分为五类:C1(含风险承受能力最低类别)、C2、C3、C4、C5类;基于产品或者服务的不同风险等级,提出明确的“客户---产品”匹配意见,期货经营机构以此作为销售产品或提供服务的依据,同时对违法违规行为承担法律责任。评级结果C3等级的投资者一可以开商品期货,铁矿石,PTA等品种评级结果C4等级的投资者一可以开原油期货,股指期货,期权等品种。如您还有其他问题欢迎咨询!

光大期货张经理
这家伙很懒,什么也没写!

您好适当性就是将适当的产品或服务销售给合适的投资者。根据适当性制度,期货经营机构会将投资者划分【专业投资者和普通投资者】,普通投资者和专业投资者在一定条件下可以【相互转化】。根据普通投资者填写的适当性测评问卷,按照风险承受能力由低至高将其至少划分为五类:C1、C2、C3、C4、C5类;如果评级结果为C3等级的投资者:可以开商品期货,铁矿石,PTA等品种如果评级结果为C4等级的投资者:可以开原油期货,股指期货,期权等品种。

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