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非公开发行股票是指股份有限公司采用非公开方式,向特定对象发行股票的行为。上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。非公开发行股票不能在社会上的证券交易机构上市买卖,只能在公司内部有限度地转让,价格波动小,风险小,适合于公众的心理现状。如果不是这样,而是一下子在社会上推出大量的公开上市股票,那么,股民们在心理准备不足、认识不高的情形下,很容易出现反常行为,从而影响社会的稳定。
非公开发行,是指上市公司或非上市公司公众公司采用非公开方式,向特定对象发行股票的行为。非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。 对于主板(含中小企业版)上市公司而言,非公开发行是指采用非公开方式向不超过10名特定对象发行证券的行为,特定对象应符合股东大会决议规定的条件。 对于创业板上市公司而言,非公开发行时至向不超过5名特定对象发行证券的行为,特定对象应符合股东大会决议规定的条件。