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公司型基金,是指投资者为了共同投资目标而组成的以盈利为目的的股份制投资公司,并将形成的公司资产投资于有价证券的证券投资基金。公司型基金通过发行股票筹集资金,是具有法人资格的经济组织。投资者购买了该家公司的股票,就成为该公司的股东,凭股票领取股息或红利、分享投资所获得的收益。公司型基金在法律上是具有独立“法人”地位的股份投资公司。公司型基金依据基金公司章程设立,基金投资者是基金公司的股东,享有股东权,按所持有的股份承担有限责任、分享投资收益。
公司型基金的特点是:其组织形态为股份有限公舜。有自己的组织章程,是独立的法人组织。与一般股份公司不同的是,其业务集中于证券投资其所葬集的资金为公司法人的资本,即股份。其组织机构与一般股份公司相同.设立董夸会和股东大会。基金资产由公司拥有,投资者作为股东是资产的最终所有人,并按基金股份多少在股东大会上行使A权称。依据公司章司、管理公司、保管公司和承销公司。 (一)投资公司投资公司就是依据公司法组建起来的基金公可,是公司型基金的主体。负责墓金的设计、申请和组建,聘请基金管理公司、保管公司和承销公司,协调各方关系人,保证整个基金的顺利运行和安全增值,对投资者(股东)负责。 (二)管理公司管理公司也称经理公司.是投资公司的顾向。两者之间签订管理协议,负责市场调查、决策咨询,办理一切基金管理事务.收取相应的管理费。但是有关资金运用和证券买卖的重大事项,例如证券品种的选择、营运期间的投资组合仍然由投资公司的董事会策划,经决定后再委托管理公司执行。双方权力的大小依不同公司型基金有别,在管理协议中约定。需要说明的是,管理公司仅是受托善意地管理基金,并不承担因开展正常业务而引致的任何损失,这些风险只能由投资公A的股东来承担。 (三)保管公司与契约型基金相同,公司型基金的投资公司也指定银行或信托公司为保管人,签订保管协议,保管基金的资产,并办理每股净资产值的核算,派发股息和过户手续等,保管公司依据保管协议收取相应的保管费。 (四)承销公司投资公司的股票(基金股份)通常委托承销公司承销,承销商再依据自己的网络分配给零售商,零售商再出售给广大投资者(股东)。
公司型基金的基本特点:1、基金的设立程序类似于一般股份公司,基金本身为独立法人机构。但不同于一般股份公司的是,它委托基金管理公司作为专业的财务顾问或管理人来经营、管理基金资产。2、基金的组织结构与一般股份公司类似,设有董事会和股东大会。基金资产归公司所有。