11月主办券商执业质量评价结果揭晓 申万宏源夺魁

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  12月11日,全国中小企业股份转让系统发布2017年11月主办券商执业质量评价结果。评价结果显示,评价点值排名前五的主办券商为申万宏源证券、东莞证券、上海证券、万联证券、国海证券。

  新三板在线了解到,42家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比43.75%(10月35.42%);38家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比39.58%(10月50.00%);13家主办券商评价点值在70(含)-80点,占比13.55%(10月11.46%);3家主办券商评价点值在70以下,占比3.12%(10月3.12%)。

  本月全国股转公司共记录负面行为102条,涉及57家主办券商。其中,推荐挂牌类11条,占比10.78%;推荐后督导类58条,占比56.86%;交易管理类9条,占比8.82%;综合管理类24条,占比23.54%。

  负面行为记录数在5条(含)以下的主办券商57家,合计占总记录数的100.00%(10月88.03%);负面行为记录在5-20条(含)之间的主办券商0家,合计占总记录数的0%(10月11.97%);20条以上的主办券商0家,合计占总记录数的0%(10月0%)。

  从统计结果看,推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为中信建投证券;挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为宏信证券;交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为五矿证券;综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为大同证券。

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