因违规举牌慧球科技 思考投资被罚没三成业绩

行情 admin 5℃

6月26日,新三板阳关私募思考投资发布《关于收到证监会行政处罚事先告知书的公告》,因其违规买卖慧球科技(现“ST慧球”600556.SH)的相关行为,对公司及总经理岳志…

6月26日,新三板阳关私募思考投资(831896.OC)发布《关于收到证监会行政处罚事先告知书的公告》,因其违规买卖慧球科技(现“ST慧球”600556.SH)的相关行为,对公司及总经理岳志斌、时任监事张寿清处以合计830万元的罚款。
两项违规 思考投资及责任人被罚830万元
公告显示,思考投资此次主要涉及两项违规行为。
1、未履行持股比例超过5%告知义务
2014年9月至2015年2月期间,思考投资和张寿清通过大宗交易及二级市场交易方式买卖“慧球科技”,造成账户组在2014年9月4日至9月10日期间,持股比例超过5%。但思考投资及其一致行动人张寿清至今未履行持股变动比例超过5%的报告、告知、公告义务。
此行为违反了《证券法》第八十六条:“通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时,应当在该事实发生之日起三日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司并予公告”的规定。
2、在限制期内买卖股票
此外,思考投资还违反了规定,在限制期内累计买入“慧球科技”1.2亿股、买入金额11.77亿元,累计卖出1.33亿股、卖出金额13.21亿元。
该行为违反了《证券法》第三十八条:“依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖。”
公告中还提到,思考投资和张寿清账户组于2014年9月9日达到持股比例最高为6.1%。也就是说,在达到5%之后,相关账户在2014年9月4日至9月9日期间有继续买入慧球科技现象。
鉴于上述违法行为,证监会拟对思考投资、张寿清、岳志斌予以警告,并对思考投资实施罚款合计670万元,对张寿清处以罚款合计130万元,以及对上述违规行为直接主管岳志斌处以罚款合计30万元。据思考投资此前发布的2016年年报,该公司报告期内实现营收6880万元,较上年同期增长0.53%;实现净利润1897万元,较上年同期下滑48.7%,此次罚款金额占比净利润的35.3%。
举牌对象曾陷“1001奇葩案”多次信披违规
那让思考投资“偷偷摸摸”举牌的慧球科技到底什么来头呢?说起来,该公司的“1001议案”也成为大家茶余饭后的谈资。
今年1月5日,网上流传出的一份“被泄露”公告显示,ST慧球董事会拟在将要召开的临时股东大会上,提请审议议案数量达到令人瞠目的1001项。整体上所提议案数量极大,但前后矛盾,逻辑混乱,不符合信披要求,同时大多数议案不属于公司法范围,其中包括“坚决拥护共产党领导”、“坚持钓鱼岛主权属于中华人民共和国”、“关于调整双休日至礼拜四礼拜五的议案”、“关于第一大股东每年捐赠上市公司不少于100亿元现金的议案”等等。
议案内容明显哗众取宠,ST慧球的动机何在?相关知情人士称,这应是ST慧球的少数管理人员在故意捣乱。此前,以鲜言为代表的一派与举牌方瑞莱嘉誉围绕“股东大会的召开与否”上演了跌宕起伏的宫斗剧。
在鲜言刚成为慧球科技实控人不久,瑞莱嘉誉开始买入该公司股票,截至2016年10月,瑞莱嘉誉持有慧球科技10.98%的股票,成为第一大股东。就在瑞莱嘉誉不断增持过程中,鲜言感觉到莫大的威胁,为了捍卫自己的控制权,拖延瑞莱嘉誉召开临时股东大会,鲜言在2017年年初制造了轰动一时的“1001奇葩议案”。
5月12日,证监会召开例行新闻发布会,对慧球科技发布“1001项议案”等7宗慧球科技、匹凸匹信披违规案件作出行政处罚及市场禁入决定,对慧球科技处以240万元罚款,对15名当事人实施处罚,其中对鲜言处以420万元罚款,对顾国平共计处以180万元罚款,顾国平等6名当事人被采取市场禁入措施,其中4人为终身市场禁入。值得一提的是,鲜言此前因操纵“匹凸匹”股价案,已被证监会采取终身市场禁入措施。

转载请注明:梧桐树资本市场 » 因违规举牌慧球科技 思考投资被罚没三成业绩

喜欢 (0)
© CopyRight 2002-2017, WUTONGSHU.COM , All Rights Reserved