因信披不及时及违规交易 思考投资等责任人遭证监会处罚

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6月26日,思考投资(831896)发布公告,公司于近日收到证监会《行政处罚事先告知书》。

6月26日,思考投资(831896)发布公告,公司于近日收到证监会《行政处罚事先告知书》。
据了解,2014年9月至2015年2月期间,思考投资和张寿清通过大宗交易及二级市场交易方式买卖“慧球科技”,数量金额较大,造成账户组在2014年9月4日至9月10日期间持股比例超过5%。但是,思考投资和张寿清未履行相应的信息披露义务。
此外,上述责任人在违反规定的限期内累计买入“慧球科技”11971.61万股,买入金额11.77万元,累计卖出13271.61万股,卖出金额13.21万元。
上述行为违反了《证券法》第八十条和第三十八条的规定,构成《证券法》第一百九十三条第一款、第二款和第二百零四条所述的违法行为。
基于当事人违法行为的事实,证监会拟对思考投资及直接负责的主管人员岳志斌予以警告,同时对思考投资处以罚款670万元,张寿清罚款130万元和岳志斌罚款30万元的决定。

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