开源证券高管偷拍证监会会议资料 被就地免职暂停执业

行情 admin 1℃

此文属于自媒体对相关事件的个人观点和分析,并非正式的新闻报道,东方财富网不保证其真实性和客观性,投资者据此操作,风险自担。

开源证券证投部副总经理张丹参加证监会有明确保密要求的会议时,偷拍会议材料,并在会后经多人转发,最终在互联网传播。
具体路径为:张丹→胡海磊(开源证券首席风险官)→许森源(联储证券合规总监)→陈蒙举(联储证券固定收益事业部负责人)→王培斌(财富证券深圳分公司副总经理)→固定收益微信交流群→互联网扩散。
事件发生后,证监会要求开源、联储、财富证券3家公司对相关人员进行严肃处理。
开源证券已免去张丹证投部副总经理职务,对胡海磊予以记过处分,并降低两级工资;
联储证券已对许森源记大过处分,并扣发6个月绩效工资,对陈蒙举通报批评,并扣发6个月绩效工资;
财富证券已免去王培斌深圳分公司副总经理职务,对其罚款5万元。
同时,证券业协会已经根据《证券业从业人员执业行为准则》、《会员管理办法》、《自律管理措施和纪律处分实施办法》相关规定,对张丹实施暂停执业6个月的纪律处分,对王培斌实施予以公开谴责的纪律处分。

转载请注明:梧桐树资本市场 » 开源证券高管偷拍证监会会议资料 被就地免职暂停执业

喜欢 (0)
© CopyRight 2002-2017, WUTONGSHU.COM , All Rights Reserved