新三板首例!投资者状告带病挂牌公司及主办券商,赔我血汗钱!

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投资者的权益大于天。谁故意让无辜的老百姓被“割韭菜”,谁就吃不了兜着走!

今年5月,在A股公司匹凸匹身上,就发生了一起轰动整个资本市场的投资者胜诉案。14名“匹凸匹”投资者,就证券虚假陈述对鲜言等责任人向法院提起诉讼,并成功获赔233.89万元。
要知道,这是国内首例诉讼从“破冰”到胜诉,同时也开启了以司法案例的形式“追责到人”的先河。
一时间,对于保护投资者权益的认知,也上升到了空前的高度。
时隔不到一个月,与A股毗邻的新三板上,竟也上演了一场《股民的名义》,剧中的精彩程度丝毫不亚于前者。
唱出这场大戏的是时空客(831335)。没错,就是那个惹了一身麻烦的主。
投资者将时空客及主办券商告上法庭
6月19日晚间,时空客发布公告,投资者章韧将挂牌公司时空客及主办券商东兴证券双双告上法庭。
这可惊呆了犀牛君的小伙伴,时空客这回又摊上大事了!
事情是酱紫的。2015年4月7日,原告章韧分三批次买入“时空客”股票2000股、2000股、6000股,合计1万股,成交均价7元/股,共计7万元。2016年2月18日,被告“时空客新传媒(大连)股份有限公司”名称变更为“时空客集团股份有限公司”。
2016年5月11日,时空客突然发布重大事项停牌公告,并于同月18日召开2015年年度股东大会。据此,原告章韧才发现,时空客存在多处违规事实。
其一,时空客在申请挂牌前,即负有巨额债务,作为主办券商东兴证券未尽职审查。
其二,东兴证券在督导时发现公司实控人王恩权存在占用巨额资金的情形,却未及时履行督导职责,对全国股东进行风险提示。
其三,2016年3月,时空客用公司资金提供债务担保,公司未及时披露信息,主办券商也未依法履行督导之责。
其四,时空客在两次定向增发时,违法将公司所负高利贷转为股份,且在2014年10月至2016年5月期间,实控人王恩权通过本人或其他员工申请备用金、预付账款等形式,从公司转出巨额资金至个人账户。
对此,依据《中华人民共和国证券法》的相关规定,两名被告的行为损害了原告的合法权益。
原告章韧请求判令解除其与时空客之间的股票买卖合同,并退还股票交易7万元及归还利息5927元。同时,要求主办券商对时空客应返款的上述款项承担连带赔偿责任,诉讼费用也均由被告承担。
岂止于章韧,数百名股东仍处于深套
原告细数的这“四宗罪”,实际上也只是时空客所犯过错的一个“微缩版”。若不是受制于篇幅限制,恐怕一部史诗级的维权巨著也就诞生了。
话说回来,最让犀牛君关注的还是此次诉讼的维权人—— 章韧。
两年前,投资者章韧用7万块钱,买入时空客股票1万股。以时空客停牌前一交易日,即2016年5月11日1.42元的收盘价来算,这笔交易已经浮亏5.58万元。若是割肉出局,本金必然所剩无几。
说实话,被深套的又岂止章韧一人。
挂牌至今,时空客实施完成两次定增,还有一次定增因证监会终止而“流产”。第一次增发,公司以3.18元/股的价格,发行股份618.16万股,认购对象是公司19名核心员工和17名原始股东,共计36人。
到第二次增发时,时空客发行对象已经扩充到117名。以3.35元/股价格,发行股份2020.20万股,参与认购的除5名新增投资者外,其他均系核心员工和在册股东。
以两次定增完成的价格来看,参与其中的投资者也都处于“腰斩”的状态。
此外,因时空客尚未披露2016年年报,也就无从得知其最新的股东人数。但从时空客去年半年报来看,公司股东人数已高达353人。
由此可见,原告章韧也仅仅是数百名投资者中一个代表。殊不知,背后还有多少人隐忍着这一切,默默承受来自非正义的股市“欺压”。
从这一点来说,怎么都应该为章韧保护自身合法权益的行为拍手称赞。
监管方下重拳保护投资者权益
事实上,无论是在A股市场还是新三板,对于投资者权益保护问题上,监管层向来是“重拳出击”。
据《民事诉讼法》规定,机关、社会团体、企业事业单位对损害国家、集体或者个人民事权益的行为,可以支持受损害的单位或者个人向人民法院起诉,这是我国支持诉讼制度的主要法律依据。
国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》也明确指出,“健全适应资本市场中小投资者民事侵权赔偿特点的救济维权工作机制”。
此外,证监会发布的《证券期货投资者适当性管理办法》7月1日将正式实施,投资者将依次分为保守型和谨慎型,而券商将不可对其销售被评为中等风险的股票。
这是从投资者在资本市场的准入上出台了相应的保护机制,堪称“史上最严”投资者保护办法。
放眼新三板,对于投资者的保护同样存在。去年10月21日,股转系统发布全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则(征求意见稿)》,首次对退市公司的异议股东提出了四重保护机制,分别为“股东保护”、“股东补偿”、“网络投票”和“主办券商职责”。
由此可见,保护投资者的合法权益,已经是维护资本市场健康发展的必然要求。而谁要是触碰了监管红线,也将难逃责罚。

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