杀鸡儆猴!族兴新材信披违规遭重罚,主办券商“甩锅”80后督导员

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6月16日晚间,股转就信披违规问题开出可能是史上最重罚单,杀鸡给猴看,族兴新材(830854)及其主办券商华林证券很不幸成为那只被杀的鸡。

信披!信披!信披!这个老生常谈,却仍然不够被重视的问题,终于是把股转惹恼。
6月16日晚间,股转就信披违规问题开出可能是史上最重罚单,杀鸡给猴看,族兴新材(830854)及其主办券商华林证券很不幸成为那只被杀的鸡。
IPO撤单后,族兴新材再上热搜
就在上个月,族兴新材在上会前夕主动“撤单”,在三板市场引起了不小的轰动。一时间,市场人士纷纷揣测其背后撤单的原因。
一波未平,一波又起。
仅仅过了一个月,族兴新材又因信披违规问题再次登上三板热搜,先来看看哪里违规了。
一、股票暂停转让业务办理违规
华林证券在未向股转公司提交族兴新材股票暂停转让申请的情况下,即披露了暂停转让公告,导致族兴新材股票在暂停转让公告披露后,实际上仍处于可交易状态。直至2017年3月28日,发现公司股票仍处于可交易状态,之后才办理了紧急停牌。好在当时只有买单报入,并无实际成交。
上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第 4.4.1 条和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司暂停与恢复转让业务指南(试行)》 “一、暂停转让申请(一)” 的规定。
二、重大信息披露不及时
族兴新材在2016年9月12日和 2016年10月31日,分别向证监会提交IPO中止审查和恢复审查申请且均获同意的情况下,未及时在股转系统指定信息披露平台披露相关重大信息。
上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露 细则(试行)》第四条、第四十六条的规定。
对于第一条,其实早在协议股涨跌停新规实施第一天,犀牛君就发现族兴新材在停牌情况下还能够交易。(涨跌停首日:券商系统曝漏洞,最后30分钟成博弈战场)当时犀牛君还以为,券商系统是因为新规实施,还存在一些漏洞,没想到是主办券商未提交停牌申请就披露停牌公告,视股转为无物?
而第二条,不知道现在新三板唯一的投资策略就是集邮么?IPO又中止又恢复,还不告诉投资者,视投资者为无物?
就在今天,上交所宣布“完善退市制度,将信息披露重大违法行为纳入退市指标”,就算是族兴新材上了主板,只会是把问题暴露得更快更彻底 ,后果更严重。
董秘三年不得担任董监高,华林证券甩锅督导员
对于族兴新材的视如无物,股转系统也给出了自己的“诚意”。
通报批评族兴新材及董事长、总经理梁晓斌;董事、财务总监、董事会秘书、副总经理梁生涯认定其三年内不适合担任挂牌公司董事、监事、高级管理人员;华林证券暂停从事部分推荐业务三个月,并记入证券期货市场诚信档案数据库;对主办券商的持续督导人员贺小波采取暂不受理其出具的文件三个月的自律监管措施。
并且,三份处罚决定需同时全文挂网,股转系统可谓是“诚意满满”。
本以为快要做上市公司的董秘,现在三年内不得担任董监高,梁生涯的职业生涯怕是真的要跌入个大坑了。
还有那80后督导员贺小波,因未能尽到应有督导义务,也算是给职业生涯留了个大污点。
对于华林证券,被股转系统“拒单”三个月,犀牛君查了下拟挂牌库,四家企业无故躺枪。
其中,中科戎大(871104)都已经拿到代码了,另外三家是蒙黛尔、润扬种业和八通股份。
对于股转系统的处罚,华林证券还是挣扎了一下,勇敢的提出申辩,但都一一被股转系统无情驳回。
华林证券表示,违规事件主要由持续督导人员未按公司制度勤勉尽责造成;华林证券并非族兴新材IPO保荐机构,获取IPO中止审查、恢复审查的信息存在困难,且持续督导人员对是否需要披露此信息有误判,华林证券符合免予处分的情形。
这锅扔得,好比是城管犯事了,就说他是临时工;谁谁杀人了,就说他有精神病证。好在股转不吃这一套。
股转系统纪律处分委员会认为:持续督导人员的履职行为代表华林证券,而非个人行为;主办券商应保持对公司的关注,亦存在相关渠道获知该信息,此类信息属于“重大信息”,应当披露;在处理时已充分考虑其相关情节,故对其意见不采纳。
还是乖乖受罚吧。

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