股转大棒!族兴新材处罚落地,主办券商、督导员、董秘均被禁

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5月16日,股转公司对族兴新材的处罚最终落实,并对主办券商华林证券也狠狠的挥起了大棒,华林证券以及持续督导员双双”被禁”三个月。华林证券及督导员”被禁”三个月
股转公司今天正式下达对族兴新材的处罚,除了5月15日时,族兴新材公布的股转公司意向处罚被落实外。主办券商华林证券及持续督导员均受到处罚,可谓股转公司“最严处罚”。
股转公司对族兴新材董事长、总经理梁晓斌给予通报批评的纪律处分,对族兴新材董事、财务总监、董事会秘书、副总经理梁生涯给予”认定其三年内不适合担任挂牌公司董事、监事、高级管理人员”的纪律处分。同时这些处罚股转公司还将计入诚信档案。
另外,股转公司给予华林证券暂停从事部分推荐业务三个月的纪律处分,并记入诚信档案。三个月内股转公司暂不受理华林证券推荐公司股票挂牌和承接持续督导业务,但股票发行、并购重组等推荐业务不受影响。
族兴新材的持续督导人也未能幸免,股转公司对华林证券投行部执行副总经理、族兴新材持续督导人员贺小波,同样采取自律监管措施,暂不受理其出具的文件三个月。
一连串的处罚到底是为何呢?股转公司介绍,2016年4月11日华林证券在未完整收到族兴新材股票暂停转让申请材料,也未向股转公司提交股票暂停转让申请的情况下,即为族兴新材披露暂停转让公告。
这也导致族兴新材股票在披露停牌公告后,仍处于可交易状态,直到2017年3月28日,被股转公司发现,才给族兴新材办理了紧急停牌。
另外,2016年9月12日、2016年10月31日,在族兴新材分别向证监会提交创业板IPO中止审查申请、恢复审查申请,且均获同意的情况下,华林证券又未能及时督导族兴新材在股转系统进行信息披露。
族兴新材的IPO折戟之路
今年5月初,族兴新材在闯关IPO前期,突然宣布撤销IPO申请,而此时距离证监会即将召开的发审会仅有一天,最终证监会也不得不临时取消该发审会。
族兴新材的创业板上市申请在2016年4月份便获得证监会受理,但最终还是停止在了大门外,而且族兴新材的IPO经历一直不顺。
2016年9月份,族兴新材曾因律师辞职被迫中止审查。当时为族兴新材出具法律意见书等的签字律师之一于智迪,从北京国枫律师事务所离职,导致公司于2016年9月12日”迫不得已”向证监会提交中止审查申请。
2017年4月份,族兴新材又与主办券商华林证券”闹分手”。4月14日,族兴新材董事会称,因战略发展需要,审议通过与华林证券的”分手合约”,准备转向公司IPO的保荐人天风证券。
不过,这一议案在族兴新材5月4日的股东大会上被否决。出席该次股东大会共11人,但公司实际控制人梁晓斌、以及董秘梁生涯、股东向安刚、米成群等管理层核心成员却缺席。
另外,5月4日族兴新材的股东大会通过了《关于延长首次公开发行人民币普通股(A股)股票并在创业板上市决议有效期及股东大会对董事会授权有效期的议案》,将其有效期延长12个月,有效期共2年。谁知道,第二天(5月5日),族兴新材便宣布撤销IPO申请。
公司治理是主因
族兴新材2014年7月11日挂牌新三板,专业从事有色金属功能粉体材料的研发、生产和销售。公司业绩也还不错,2016年族兴新材实现营业收入2.47亿元,同比增长15%;净利润4307万元,同比增长33%。
分析人士认为,族兴新材本次折戟IPO,主要是因为公司治理问题。
今年4月21日,族兴新材还发布了相关信披更正公告,对2012年、2013年经销直销收入占比、原材料和能源采购金额、前五名供应商、关联方披露等进行更正。
受此影响,族兴新材对2014年半年度报告及2014年年报中关联交易及应收账款等情况进行了更正。而且族兴新材2014年半年度报告是未经审计的。
不过,族兴新材及其高管,刚开始似乎还没认识到事情的严重性。族兴新材在5月15日已经收到了股转公司的处分意向书,但族兴新材并未虚心接受,公司以及梁晓斌、梁生涯在收到处分意向后,即提交了书面申辩,请股转公司对上述违规行为与实际事实有出入的部分事项予以复核。
如今,处罚落实,而股转公司并未改变态度。这次的族兴新材倒是比较虚心,表示公司高管人员均进行了自我检讨,充分意识到信息披露的严肃性和重要性,并认真总结,吸取教训,杜绝类似情况再发生。

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