多次违规交易成“惯犯”,“季秦”账户被股转限制交易3个月

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6月5日晚间,股转系统发布监管公告,决定对“季秦”采取限制证券账户交易的自律监管措施。

6月5日晚间,股转系统发布监管公告,决定对“季秦”采取限制证券账户交易的自律监管措施。
据悉,今年5月15日至26日,“季秦”账户在参与协议股票交易的过程中,以接近申报有效价格范围上限或下限的价格累计申报511笔,合计455.553万股,涉及74只股票。
上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》第一百一十三条第(九)项关于“申报或成交行为造成市场价格异常或秩序混乱”的规定。
说起来,“季秦”还是名惯犯。此前,多次因股票交易违规受到处罚:2015年6月15日、2017年2月28日先后2次被采取要求提交书面承诺的自律监管措施;2015年11月24日、2016年4月14日先后2次被采取出具警示函的自律监管措施;2017年3月30日、4月11日、4月27日先后3次被采取电话警示措施。然而“季秦”无视前期监管决定,屡教不改,违规情节严重。根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法(试行)》第九条规定,“季秦”此次违规行为属于可从重实施自律监管措施的情形。
鉴于上述违规事实和情节,根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第 6.1 条、《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法(试行)》第十八条和《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》第一百一十九条的规定,对“季秦”采取限制证券账户交易的自律监管措施。限制证券账户交易期为三个月,自2017年6月3日至2017年9月3日。

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