[广证恒生]主办券商执业质量逐渐提升,负面行为两月下降56.7%

[广证恒生]主办券商执业质量逐渐提升,负面行为两月下降56.7%

[广证恒生]主办券商执业质量逐渐提升,负面行为两月下降56.7%

  截至2016年8月8日,新三板挂牌企业数量已经达到8223家,随着新三板市场挂牌企业数量的快速增长,监管要求也更加严格,新三板市场将从数量的快速扩张向注重质量转变。主办券商作为新三板市场上重要的中介机构,监管层对主办券商推荐挂牌业务和持续督导工作也提出了更高的要求。

  2016年1月29日,全国股转系统发布了《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法(试行)》,对主办券商进行执业质量评价。2016年6月8日,全国股转系统发布了《全国中小企业股份转让系统主办券商内核工作指引(试行)》,对主办券商推荐挂牌的内核工作提出了新的要求。

  根据Choice统计数据,截至2016年8月8日,85家主办券商持续督导8223家挂牌企业,平均每家主办券商持续督导97家挂牌企业。申万宏源推荐挂牌企业数量达619家,持续督导企业数量为585家,持续督导挂牌企业数量超过300家的还有安信证券和中泰证券。

  2016年1月29日,全国股转系统发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法(试行)》(以下简称《评价办法》)中提出:以主办券商各项业务出现的执业质量负面行为记录为基础,结合自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚,以及主办券商对全国股转系统发展的贡献及其他对评价有重要影响的事项对主办券商执业质量进行的评价。

  《评价办法》推出后,4月份负面清单数量为728条,5月份为459条,到6月份已经下降至315条,两个月下降幅度达56.73%,涉及的主办券商也从4月份的82家降至75家。主办券商执业质量监管初显成效。

声明本文来自新三板在线转载,如有版权问题,请联系bd@chinaipo.com

热点推荐:

做市转协议风潮渐起 五大政策预期值得期待

新三板前端准入门槛升高 挂牌质量提升有助流动性改善

枫盛阳实控人违规占资引诉讼 投资者利益受损

发表评论