[开源证券]新三板快速发展治理整顿正当时

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证券行业周报:新三板快速发展治理整顿正当时

  上周仅有三个交易日,两市大盘呈现低开低走的走势。沪指、深成指、中小板指数和创业板指数分别下跌2.47%、2.87%、3.01%和2.65%,各指数均跌破60日均线,创出了近四个月以来的单周最大跌幅。热点方面,强势个股的普遍回落,直接导致市场人气的快速回落,尤其是券商、保险、银行等金融板块出现补跌,失去了对股指的稳定作用,特别是券商板块跌幅最大,反映出投资者对市场的失望情绪大幅上升,在管理层尚未出台进一步政策措施之前,大盘短期弱势调整局面将难以改变。

  新三板在资本市场多层次建设中,服务于中小企业的作用将越来越大,随着分层制度的实施,新三板正迎来愈加严格的监管核查,从对未执行投资者适当性管理制度的券商进行处罚可以看出,越来越多的监管措施也将陆续公布,更多的挂牌公司、主办券商和相关机构也将领到罚单。

  当前,新三板做市商仅有七八十家券商,无论是做市商种类,还是做市规模,都显得十分单一,十分弱小,当市场趋于活跃,买卖盘逐渐踊跃时,做市商所能提供的资金将满足不了市场交易的需求,那将很容易造成股价的异常下跌,对整个市场形成很大的负面影响。新三板推出私募机构参与做市业务,反映出管理层正试图改善这种局面。

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